高速公路是交通大動脈，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障性基礎(chǔ)設(shè)施。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目通常分布在自然和社會環(huán)境較差的地區(qū)，建設(shè)周期長，投資量大，技術(shù)難易度高，管理對象復(fù)雜，經(jīng)常面臨各種潛在的控制和無法控制的風(fēng)險，這給高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理帶來了困難。對此就應(yīng)通過系統(tǒng)化的管理方式，識別風(fēng)險來源，劃分風(fēng)險類別，并按照風(fēng)險管理流程進(jìn)行風(fēng)險管理。

每個工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中都會面臨各種各樣的風(fēng)險，微的疏忽可能會埋下很大的風(fēng)險。近年來，隨著管理理念的變化、施工技術(shù)的進(jìn)步和管理風(fēng)險手段的不斷創(chuàng)新，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的安全事故數(shù)量大幅減少。但是，現(xiàn)實(shí)中，很多高速工程項(xiàng)目在風(fēng)險管理方面仍以管理可控、可預(yù)測的風(fēng)險因素為主，不重視系統(tǒng)化的風(fēng)險管理系統(tǒng)設(shè)計，從根本上管理工程項(xiàng)目的風(fēng)險。

1項(xiàng)目風(fēng)險概念定義

項(xiàng)目風(fēng)險是項(xiàng)目和風(fēng)險兩個學(xué)術(shù)概念的有機(jī)結(jié)合。風(fēng)險是一個比較復(fù)雜的概念，在學(xué)術(shù)界沒有形成統(tǒng)一的概念定義，項(xiàng)目主要是指在規(guī)定的周期內(nèi)，在預(yù)算規(guī)定的期限內(nèi)，由相關(guān)組織完成，達(dá)到預(yù)期的實(shí)施效果的一次性任務(wù)[1]。參照我國學(xué)者的研究成果，項(xiàng)目風(fēng)險不同于其他的一般風(fēng)險，其具有復(fù)雜性和動態(tài)性及一次性的特點(diǎn)，而且項(xiàng)目風(fēng)險要比一般經(jīng)濟(jì)風(fēng)險更大，因此會導(dǎo)致風(fēng)險源識別、評估和管理難度都將大大增加[2]。基于以上觀點(diǎn)，可將高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險定義為高速公路建設(shè)單位為了完成項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，在施工管理、人力資源管理、設(shè)備管理、安全管理等方面面臨的各種風(fēng)險和不確定性。

2項(xiàng)目風(fēng)險的類別

以下將項(xiàng)目風(fēng)險按照工程特點(diǎn)、風(fēng)險來源、風(fēng)險形成、存在機(jī)理和影響范圍、內(nèi)外破壞力因素等不同，具體可以分為如圖1所示幾種。

2.1自然和人為風(fēng)險自然和人為風(fēng)險是按照風(fēng)險源來劃分的，自然風(fēng)險是指因天氣、地質(zhì)變化而帶來的風(fēng)險。暴雨、地震、滑坡、泥石流等可能導(dǎo)致財產(chǎn)損失和傷亡的風(fēng)險是自然風(fēng)險，工程建設(shè)中人為操作不當(dāng)，違反操作規(guī)范流程等可能導(dǎo)致財產(chǎn)損失和傷亡的風(fēng)險是人為風(fēng)險。如果施工人員操作設(shè)備不規(guī)范，財務(wù)人員沒有按照財務(wù)流程操作等造成的傷亡和財產(chǎn)損失是人為風(fēng)險。

2.2純風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險純風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險按風(fēng)險具體結(jié)果的不同劃分。投機(jī)風(fēng)險是指參與工程項(xiàng)目建設(shè)的人為了獲得自己的利益和發(fā)展機(jī)會，采用投機(jī)巧妙的方法給工程項(xiàng)目帶來直接或間接的風(fēng)險。投機(jī)風(fēng)險直接關(guān)系到工程項(xiàng)目參與者的利益，產(chǎn)生的后果是行為者通過投機(jī)獲得利益，也給工程項(xiàng)目帶來了風(fēng)險的可能性。純風(fēng)險不同于投機(jī)風(fēng)險，不會受到人為因素的影響，行為者或?qū)嵤┫嚓P(guān)活動未獲利。簡而言之，純粹風(fēng)險就是指有絕對損失的可能性但沒有獲取收益的一種風(fēng)險。

2.3可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險

可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險可根據(jù)風(fēng)險是否可控或預(yù)測劃分�？刂骑L(fēng)險是指工程項(xiàng)目管理主體管理即將發(fā)生或已發(fā)生的風(fēng)險的過程，控制風(fēng)險是指在工程建設(shè)項(xiàng)目中制定相關(guān)管理風(fēng)險的政策和制度，但不可避免的風(fēng)險。風(fēng)險能否控制與外界客觀影響因素有關(guān)，也與風(fēng)險管理水平有關(guān)。如果不及時管理和控制可控風(fēng)險，就會變成不可控風(fēng)險。如果事先預(yù)知發(fā)生不可控風(fēng)險的可能性，采取必要的風(fēng)險預(yù)防措施，避免風(fēng)險造成的損失，不可控風(fēng)險也會變成可控風(fēng)險。

2.4已知風(fēng)險和未知風(fēng)險

已知風(fēng)險和未知風(fēng)險是按照風(fēng)險的可預(yù)知程度來劃分的。已知風(fēng)險又被稱為可預(yù)知風(fēng)險，是指工程建設(shè)項(xiàng)目在風(fēng)險管理過程中通過各種科學(xué)合理的推測和判斷，能夠預(yù)見到的即將發(fā)生的風(fēng)險；未知風(fēng)險又被稱為不可預(yù)測風(fēng)險，是指工程建設(shè)項(xiàng)目在風(fēng)險管理過程中雖然通過各種科學(xué)合理的推測和判斷對各種可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行了預(yù)判，但仍未預(yù)判到的可能發(fā)生的風(fēng)險。一般來說未知風(fēng)險產(chǎn)生的后果比較嚴(yán)重，可能帶來較多的人員傷亡和較重大的財產(chǎn)損失[3]。

3高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理特點(diǎn)

高速公路建設(shè)項(xiàng)目與其他建設(shè)項(xiàng)目相比既有共同之處也有很大差異，其一般是國家建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)周期長，工程量大，參與者眾多，投入的資金量龐大。而且高速公路綿延千里，穿山越河，必須挖隧道，建橋，建設(shè)項(xiàng)目大多分布在人煙稀少、環(huán)境惡劣的地區(qū)，隨時可能會遇到各種風(fēng)險。因此，高速公路建設(shè)的風(fēng)險管理非常困難，風(fēng)險管理面臨的挑戰(zhàn)非常大。以下簡要論述高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理特點(diǎn)(詳見圖2)。

一是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險具有客觀性。根據(jù)上述高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的基本特點(diǎn)，其管理要素多，涉及人員、設(shè)備、財務(wù)、原材料等，周期和跨度長，管理過程也極為復(fù)雜。因此，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目存在各種未知的不可控制風(fēng)險的可能性也很客觀環(huán)境變化等風(fēng)險不是人為的，而是客觀的。

二是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險具有多變性。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目地區(qū)跨度大，外部環(huán)境復(fù)雜多變。隨著時間的推移，工程建設(shè)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險也會不斷變化，比如在南方地區(qū)的項(xiàng)目一到梅雨季節(jié)就有可能會遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方風(fēng)險；在架設(shè)橋梁時可能會遇到洪水沖垮設(shè)施的風(fēng)險等。除了以上客觀原因帶來的風(fēng)險外，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目因建設(shè)周期長，中途調(diào)動更換人員也可能會帶來人為造成風(fēng)險。新來的財務(wù)管理者不熟悉流程，計算成本時出現(xiàn)錯誤，會給項(xiàng)目帶來直接財產(chǎn)損失。三是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險具有多樣性。由于高速公路工程必須在不同的施工環(huán)境中進(jìn)行施工和建設(shè)，每個環(huán)境必須采用不同的施工策略和風(fēng)險管理策略。

設(shè)過程中也面臨著不可預(yù)測的經(jīng)濟(jì)、政治和社會風(fēng)險。這些風(fēng)險是相互聯(lián)系和制約的，形成了風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)，給風(fēng)險管理帶來了更大的挑戰(zhàn)。四是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險復(fù)雜。在高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理過程中，必須協(xié)調(diào)人員、設(shè)備、原材料、物資消耗品等各種管理要素。由于項(xiàng)目分支部門較多，部門之間責(zé)不同，協(xié)調(diào)難度大，協(xié)調(diào)周期長。因此，在項(xiàng)目風(fēng)險管理中，必須做好各種預(yù)防工作，盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測各種可能發(fā)生的風(fēng)險，以降低風(fēng)險管理的難度。

4高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理流程

根據(jù)前人的研究研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理遵循的基本流程是風(fēng)險識別、風(fēng)險分類、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)測(詳見圖3)。

4.1風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)，也是前提和基礎(chǔ)。進(jìn)行風(fēng)險管理時，項(xiàng)目管理團(tuán)隊必須正確識別風(fēng)險來源、風(fēng)險原因、風(fēng)險征兆。在風(fēng)險識別的那時候必須考慮到各種各樣靜態(tài)因素和動態(tài)因素，針對可預(yù)知的風(fēng)險而言必須剖析其存有的緣故，針對不可預(yù)知的風(fēng)險而言，必須結(jié)合其他工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理工作經(jīng)驗(yàn)及時防范。風(fēng)險識別應(yīng)從整體到局部。在識別總體風(fēng)險的情況下，出高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目中常見的問題，然后將這些風(fēng)險層分解到各自對應(yīng)的環(huán)節(jié)。一般來說，風(fēng)險識別中經(jīng)常使用流程圖法和檢查表法、PHA預(yù)分析法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法和SWOT分析法[4]。具體的風(fēng)險識別分為五個步驟，一是確定目標(biāo)；二是確定工程項(xiàng)目的參與者；三是收集相關(guān)資料；四是項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)測；五是識別項(xiàng)目中的潛在風(fēng)險（詳見圖4）。

4.2風(fēng)險分類

按照高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，其風(fēng)險可能存在的風(fēng)險可分為環(huán)境風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險一般是指自然環(huán)境帶來的風(fēng)險和政策環(huán)境帶來的風(fēng)險兩類。前文已多次提及高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)境復(fù)雜，存在的客觀自然風(fēng)險較多，因此在工程在建設(shè)時須對項(xiàng)目所在地的氣候、地形、地質(zhì)條件、植被狀況等進(jìn)行綜合評估，以預(yù)測可能存在的自然環(huán)境風(fēng)險；此外政策風(fēng)險對工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度，資金來源等也會產(chǎn)生較大的影響。因此，在項(xiàng)目建設(shè)中也要時刻關(guān)注政策變化，盡量避免政策變化帶來的財務(wù)風(fēng)險。

社會風(fēng)險是指工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中遇到的各種社會性人為風(fēng)險。一些項(xiàng)目在建設(shè)時，項(xiàng)目團(tuán)隊可能與當(dāng)?shù)厝税l(fā)生沖突，也可能因破壞當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境而受到質(zhì)量監(jiān)督環(huán)境保護(hù)部門的處罰和強(qiáng)制停止等風(fēng)險。這個項(xiàng)目在建設(shè)時要加強(qiáng)人員管理，協(xié)調(diào)與地方政府和大眾的關(guān)系，規(guī)范施工，減少廢棄物污染，保護(hù)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是指工程建設(shè)期間原材料價格變動、通貨膨脹等不可預(yù)測的成本變化可能引起的財務(wù)風(fēng)險。對于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，必須正確預(yù)測原材料行情的動向，根據(jù)往年的通脹指數(shù)預(yù)測一部分成本。技術(shù)風(fēng)險是指在復(fù)雜環(huán)境下施工時可能遇到的各種無法解決的技術(shù)問題造成的工期延誤、成本增加等風(fēng)險。

對于技術(shù)風(fēng)險，項(xiàng)目在建設(shè)前必須加強(qiáng)分析論證，正確預(yù)測累積風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。管理風(fēng)險是指人力資源、設(shè)備、安全等管理問題時，管理和作業(yè)效率下降，工程不能按期完成的合同違約和財產(chǎn)損失風(fēng)險。道路工程建設(shè)項(xiàng)目涉及的管理要素很多，雜亂無章，管理時要建立完善的管理體系，運(yùn)用現(xiàn)代管理方式加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的管理。

4.3風(fēng)險評估

風(fēng)險評估應(yīng)建立完善的風(fēng)險評估體系，在該體系下首先評估整體風(fēng)險，然后評估局部風(fēng)險。評估風(fēng)險時，應(yīng)為每個評估因素設(shè)定具體指標(biāo)和可量化的標(biāo)準(zhǔn)，綜合評估已知和未知的風(fēng)險，以防止或減少風(fēng)險的可能性。風(fēng)險評估的第一個階段是風(fēng)險預(yù)測，在預(yù)測時須建立一套完整的模型，將預(yù)設(shè)的風(fēng)險置于模型中進(jìn)行推演并得出一個量化的標(biāo)準(zhǔn)值。在評價時既要對風(fēng)險定性還應(yīng)定量，常用的評價方法有歷史數(shù)據(jù)分析、主觀分析和專家賦分。

4.4風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險評估完成之后就要針對已評估完成的風(fēng)險制定應(yīng)對方案，目的是將風(fēng)險發(fā)生和造成的損失降到最低。降低或減輕風(fēng)險的策略是否能達(dá)到既定的目的關(guān)鍵在于風(fēng)險是否可被預(yù)測。具體實(shí)施措施是，在減輕風(fēng)險時針對不同等級的風(fēng)險通過與技術(shù)團(tuán)隊和專家溝通對項(xiàng)目實(shí)施的整個過程進(jìn)行監(jiān)督和控制。對于可預(yù)測的風(fēng)險可提前做好防范預(yù)案或?qū)�風(fēng)險轉(zhuǎn)化為不同類型的風(fēng)險（將不可控風(fēng)險轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險。除了減輕風(fēng)險外，還應(yīng)回避或預(yù)防風(fēng)險。規(guī)避或預(yù)防風(fēng)險的實(shí)現(xiàn)手段主要有兩種，一種是通過教學(xué)手段，二種是通過技術(shù)手段[5]。

通過教育方法回避或預(yù)防風(fēng)險是指工程建設(shè)項(xiàng)目通過加強(qiáng)對工程項(xiàng)目技術(shù)人員和作業(yè)人員的培訓(xùn)教育，使其掌握更多的風(fēng)險識別、風(fēng)險防范知識，能在自身工作崗位上規(guī)范作業(yè)，遵守安全管理制度，以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；通過技術(shù)手段是指運(yùn)用技術(shù)工具或風(fēng)險管理模型對每個細(xì)分環(huán)節(jié)的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，確定不同的風(fēng)險影響因素，并運(yùn)用各種可實(shí)現(xiàn)的方式消除各風(fēng)險因素[6]。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生風(fēng)險誘因多，風(fēng)險管理難度大，在此前提下，即使制定了各種風(fēng)險識別、分類、評價和應(yīng)對機(jī)制，也不能完全避免、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險。因此，當(dāng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在時，應(yīng)接受風(fēng)險，采取積極的應(yīng)對措施，減少或降低風(fēng)險造成的各種損失。須特別說明的是接受風(fēng)險一般適用于風(fēng)險較小的情況。

5結(jié)語

綜上所述，許多高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目分布在自然和社會環(huán)境較差的地區(qū)，建設(shè)周期長，投資量大，技術(shù)難度高，管理對象復(fù)雜，經(jīng)常面臨各種潛在和控制和無法控制的風(fēng)險，這給高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理帶來了困難。因此，在進(jìn)行高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險管理時，應(yīng)采用系統(tǒng)管理方式，采用科學(xué)流程和方法。具體執(zhí)行時，首先要根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)分類風(fēng)險，然后根據(jù)風(fēng)險管理流程管理風(fēng)險。風(fēng)險管理的具體流程是風(fēng)險識別、風(fēng)險分類、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對。